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1.收集所在地監(jiān)管部門通知、文件以及通過溝通等方式，及時掌握當?shù)胤煞ㄒ?guī)及監(jiān)管動態(tài)；
2.負責對營業(yè)部合規(guī)審查事項進行初審，有效評估業(yè)務的合規(guī)風險，督促部門主動避免開展存在合規(guī)風險的經(jīng)營活動；
3.依據(jù)法律法規(guī)、準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度為營業(yè)部經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢意見,并對營業(yè)部日常經(jīng)營管理活動提供指導與協(xié)助；
4.對營業(yè)部員工及居間人執(zhí)業(yè)行為進行日常監(jiān)測；
5.定期對營業(yè)部執(zhí)行公司制度及業(yè)務流程情況進行檢查，協(xié)助營業(yè)部負責人組織實施對內(nèi)外部檢查、合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實；
6.發(fā)現(xiàn)營業(yè)部相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實；
7.根據(jù)公司要求定期匯總營業(yè)部合規(guī)管理情況，按時向公司合規(guī)部門提交合規(guī)管理報告；
8.開展對營業(yè)部員工的合規(guī)培訓，組織學習公司及監(jiān)管部門的各項通知、規(guī)章制度、業(yè)務流程以及合規(guī)案例等，增強員工業(yè)務水平與合規(guī)意識；
9.對營業(yè)部反洗錢數(shù)據(jù)及報表進行審核；
10.監(jiān)管法律法規(guī)及自律規(guī)則規(guī)定的其他合規(guī)管理職責；
11.完成領導交辦的其他工作。